Cta Negociação Forex

Consultor de Negociação de Mercadorias (CTA) Um CTA é um indivíduo ou organização que, por compensação ou lucro, aconselha outros sobre o valor ou a conveniência de comprar ou vender contratos futuros, opções sobre futuros, contratos de troca de divisas ou swaps. Fornecer aconselhamento inclui exercer a autoridade de negociação sobre uma conta de clientes, bem como dar conselhos com base no conhecimento ou adaptados para clientes particular conta de juros, atividade de negociação de commodity particular, ou outros tipos semelhantes de informação. A inscrição é necessária a menos que: Você tenha fornecido aconselhamento a 15 ou menos pessoas durante os últimos 12 meses e geralmente não se apresente ao público como um CTA ou você está em uma das várias empresas ou profissões listadas na Commodity Exchange Act Ou estão registrados em outra capacidade e seu conselho é exclusivamente acessório para o seu principal negócio ou profissão ou Você está fornecendo aconselhamento que não se baseia no conhecimento ou adaptados para clientes específicos commodity interesse conta, especial commodity atividade de negociação de juros ou outros tipos semelhantes de Tais como, por exemplo, Você faz recomendações, tais como aconselhamento para comprar ou vender contratos de futuros específicos se um determinado nível de preço ser alcançado, através de boletins informativos, livros e periódicos. O conselho inclui recomendações específicas e os destinatários das publicações recebem o mesmo conselho ou Você fornece conselhos específicos através de e-mails, fac-símiles, um site da Internet, chamadas telefônicas ou reuniões presenciais com os clientes, consistindo de instruções para comprar ou vender Um contrato de futuros baseado em um sistema de negociação informatizado, que também está disponível para compra e uso em um computador pessoal, e os clientes recebem todos os mesmos conselhos ou Você conduz seminários em que você ensina os participantes como negociar futuros de commodities contratos auxiliados por um software Programa que você vende e convidar participantes do seminário para participar de uma sessão de perguntas e respostas em que você fornecer consultoria de comércio de commodities sem pedir ou receber informações sobre as características pessoais dos participantes. Todos os CTAs registrados que gerenciam ou exercem discrição sobre as contas de clientes devem ser Membros da NFA para realizar negócios de futuros ou swaps com o público. CTA é obrigado a apresentar o seguinte: Um Formulário on-line 7-R (inclui seções NFA adesão) Uma taxa de inscrição não reembolsável de 200,00 Cuestionário Anual CTA Membership Dues, se aplicável de160750,00 A CTA é obrigado a apresentar pedidos para os seus Principais E Pessoas Associadas Formulário preenchido Formulário 8-R Requisitos de Proficiência de Cartões de Impressões Digitais Uma Taxa de Solicitação Principal não reembolsável de 85,00 Uma Taxa de Inscrição de Pessoa Associada não reembolsável de 1608,00 Além disso, todos os CTAs registrados envolvidos em atividades de varejo forex são obrigados a: Para se tornar uma empresa forex preenchendo on-line formulário 7-R Ter pelo menos um principal que também é uma pessoa aprovada Forex Associado Submeter pagamento de CTA Forex Firm adesão dívidas de 2.500 (ou sobretaxa de 1.750 se o candidato já é um membro NFA) Todos os CTAs registrados envolvidos em transações de swap são obrigados a: Aplicar-se para se tornar uma empresa de swap preenchendo on-line Formulário 7-R Ter pelo menos um principal que também é aprovado Swap Pessoa Associada Uma taxa de inscrição não é necessária se o indivíduo está atualmente registrado com A CFTC em qualquer capacidade ou está listado como principal de um registrante CFTC atual. Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo está arquivando um aplicativo como uma pessoa associada e principal. Clique aqui se ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online. Ligações rápidas Informações em destaque A NFA publica vários guias para ajudar os CTAs a cumprir os seus requisitos regulamentares. Visite a biblioteca de publicação NFAs para obter uma lista completa. Mensagens Especiais As CTAs são obrigadas a arquivar seus documentos de divulgação com a NFA eletronicamente usando o sistema DDAF da NFAs. Clique aqui para obter mais informações. Relatório da conta gerenciada do Forex Na data deste texto, os gerentes de forex não são obrigados por lei a se registrarem com a NFA como CTAs, embora a maioria das empresas de negociação de forex exija que o gerente seja registrado como Commodity Trading Conselheiro para trabalhar com eles. De um ponto de vista de marketing é certamente benéfico para ser registrado. Os investidores são sempre fortemente recomendados para investir somente com CTAs NFA registrados. Uma vez que os CTAs registados NFA são obrigados a fornecer declarações auditadas nos seus documentos de divulgação há um maior grau de transparência. Também NTA registrados CTAs são obrigados a divulgar todas as taxas para os investidores. Para se registrar como um CTA você precisará fazer o exame série 3, uma vez que você passar no exame você precisará apresentar a documentação adequada e criar documentos de divulgação para se registrar como um consultor de negociação de commodities com o NFA. Para saber exatamente como se registrar como um CTA, se inscrever para o exame de série 3 e ficar atualizado sobre as regras exatas, visite nfa. futures. org. Há também certas isenções, como um amigo e familiares contas que estão disponíveis para gerentes de dinheiro forex. Mais uma vez para ficar até a velocidade é melhor pesquisar completamente o site NFA e até mesmo entrar em contato com seu balcão de informações. Com o modelo de mestre e subconta (CTA) você está basicamente tomando procuração sobre as contas de seus investidores. Para fazer isso você precisa configurar um relacionamento com um corretor de introdução, como TradersChoiceFX. O corretor introduzir-lo-á acima com uma conta de controle do gerente do dinheiro do forex em uma empresa negociando do forex (geralmente GAIN Capital). Uma vez que sua conta de controle é configurada você normalmente irá determinar as taxas que você irá cobrar pelos seus investidores. Existem 3 tipos básicos de taxas que você pode cobrar que serão cobertos em uma seção posterior. Se você está negociando para alguns membros da família ou amigos, as taxas podem ser desnecessárias. Se você está pretendendo crescer o CTA você terá que determinar uma estrutura de taxa adequada. Para obter uma melhor compreensão das taxas para cobrar é uma boa idéia para consultar um grande bem experiente e estabelecido introduzir forex broker. Eles normalmente podem trabalhar com você em um nível personalizado para ajudar a determinar o que taxa estrutura faz mais sentido. Uma vez que sua estrutura de taxa é determinada você será dado o seu próprio link de marca e marca de procuração (POA) para fornecer aos seus investidores, a fim de abrir a conta diretamente com a empresa de negociação forex. Uma vez que a estrutura está no lugar, o processo vai continuar da seguinte forma: Os investidores abrem contas individuais através do seu link de marca nas empresas de negociação. Os investidores irão preencher o poder de forma de advogado basicamente notificando a empresa de negociação forex que você tem a autorização para negociar as contas em seu nome. Este formulário também irá fornecer o consentimento para a empresa de negociação para debitar as taxas pré-determinadas da conta no final de cada mês e creditá-los a sua conta de controle. Uma vez que a forma de procuração é assinado e enviado, a conta será eletronicamente ligado a A conta principal e lucros / perdas que você incorrer, enquanto a negociação forex on-line na conta principal será alocado para as contas de investidores com base na percentagem da conta principal que a sub conta compõe. Isso será explicado em maiores detalhes em seções posteriores. Tipicamente, o CTA é uma estrutura muito mais fácil de organizar e manter do que um hedge fund (CPO). Se você está negociando apenas para um pequeno grupo de amigos e familiares ou mesmo um clube de investimento local, o CTA é certamente uma maneira mais simples de ir. O CTA também fornece o investidor com a capacidade de sair de sua negociação forex on-line a qualquer momento sem notificação para você. Tudo o que eles fazem é simplesmente informar a empresa de negociação e sua conta será removida do mestre. Portanto, eles podem retirar fundos a qualquer momento. Dependendo da sua situação como um gerente isso pode ser tanto um positivo e um negativo. O positivo é que seus investidores têm a liberdade e você está fazendo menos trabalho administrativo. O negativo é que você não está realmente segurando os fundos, portanto, o valor de revenda de sua entidade. Quando você troca uma conta de forex gerenciado você está essencialmente negociando uma conta principal para vários investidores a partir de um único front end. Os lucros ou perdas da conta principal são distribuídos entre as subcontas (investidores) com base na percentagem que os investidores colocam no mestre ou nos lotes atribuídos a cada conta. Por exemplo, se uma conta mestre consiste de 2 sub contas uma com 60.000 e uma com 40.000 a soma total no mestre é 100.000. O comerciante vê uma conta com um saldo de 100.000. Vamos dizer que um comerciante faz um comércio e ganha 10.000. Por causa da distribuição de porcentagem 6.000 vai para a conta de 60.000, porque faz-se 60 do mestre para que ele vai ter 60 dos lucros. 4.000 irão para a conta de 40.000, uma vez que faz-se 40 do mestre, ele terá 40 dos lucros. Cópia de direitos autorais NCMFX, Inc. A Premium CTA Strategy Provider No ambiente de today8217s onde as estratégias de investimento tradicionais produziram gradualmente retornos mais baixos, Capricorn Strategies foi estabelecido para fornecer serviços de consultoria aos investidores que procuram produtos que podem oferecer uma estratégia comercial CTA superior. Supervisionado pelas autoridades financeiras dinamarquesas (Registo n. º 34099), estamos empenhados em fornecer e gerar estratégias de negociação Macro ou CTA que busquem ultrapassar os índices de mercado com retornos não correlacionados e ajustados ao risco. Como uma empresa de consultoria de estratégia CTA, temos sido reconhecidos por profissionais da indústria e premiado com vários elogios em reconhecimento da nossa experiência e desempenho do programa. Benefícios de retorno em uma estratégia de negociação de CTA O caso de investimento: Investimento Alpha puro Otimização de carteira Baixa correlação Maior mercado Baixo custo Investimento Controle sobre risco As oportunidades de investimento em Macro e CTA negociação ocorre devido a ineficiências inerentes do mercado. Enquanto isso continuar, um comerciante qualificado pode gerar retornos ajustados ao risco ao longo do tempo, independentemente da direção do mercado subjacente. Os baixos custos de transação e o uso da alavancagem para melhorar os retornos, ao mesmo tempo em que controla o risco geral, reforça o argumento para incluir uma estratégia de negociação do CTA dentro de um portfólio tradicional. Emerging Manager Edge Os Fatores de Sucesso: Operações menores são mais dinâmicas e responsivas Novas estratégias muitas vezes oferecem uma perspectiva única Estratégias de ativos menores têm menos restrições de liquidez Novos programas precisam desempenhar para atrair ativos Menos restrições para adaptar a estratégia aos mercados em mudança Na busca de estratégias não correlacionadas Desempenho que pode ser gerado acima do mercado mais amplo, nosso objetivo é buscar os processos de geração de idéias de gerentes emergentes com uma estratégia comercial CTA que compartilham nossa filosofia de investimento de retornos absolutos. A metodologia de investimento de como o procedimento irá executar a estratégia pode variar por certos insumos, no entanto a filosofia para alcançar alfa permanece constante. Em nossa opinião, estratégias de investimento ágeis e adaptáveis ​​são mais facilmente capazes de reagir e ajustar-se à dinâmica de mercado em constante mudança que está presente no ambiente de negociação atual. Retornos de gerentes estabelecidos tendem a se correlacionar com os principais índices, especialmente durante a tendência ou estresse mercados. Identificar o ciclo de vida do gerente para fontes não utilizadas de Alpha Por: Tamanho Operacional Processo de Investimento em Infraestrutura Ponto de Venda Único Investidores Alvo Gerar desempenho através da habilidade do gerente deve ser o principal motor para qualquer estratégia CTA. No entanto, centrando uma análise puramente sobre os dados de retorno não irá identificar os gestores preferenciais para uma carteira de sucesso. Não só o ambiente de mercado se deslocará através de ciclos técnicos ou fatores impulsionados por eventos, os programas de investimentos serão impactados pelos desenvolvimentos do gerente de negociação. Entender onde o gerente está em seu ciclo de vida reflete sobre o desempenho, as expectativas de investimento, bem como a implementação de controles de risco adequados. Aplicando a Teoria da Carteira Moderna A premissa básica da teoria da carteira moderna é que os retornos ajustados ao risco podem ser melhorados no nível da carteira alocando-se a múltiplas estratégias e classes de ativos que são imperfeitamente correlacionadas. Junto com os benefícios adicionais em controles de risco durante períodos de tensão de mercado, o argumento para investir em estratégias de negociação CTA está provando ser válido. As estratégias de negociação do CTA são representadas pelo Newedge CTA Weighted Composite Index, com estratégias de Global Equity representadas pelo MSCI World Index. Global Fixed Income representado pelo fx Global Aggregate Index. Futuros e forex comerciantes que desenvolveram estratégias de negociação adequadas para clientes externos podem ser candidatos para desenvolver uma empresa bem sucedida commodity consultoria focada em futuros de negociação, forex, ou swaps. Embora muitos comerciantes eficazes não têm uma grande rede de contatos com investidores e podem não ter o conjunto de habilidades para solicitar capital investidor, muitas empresas de conta gerenciada bem-sucedida são construídas em torno de uma parceria de indivíduos que coletivamente podem cometer os atributos necessários para alcançar o sucesso. Este artigo aborda as principais considerações no processo de lançamento de um consultor de negociação de commodities (CTA). Termo que se refere a uma empresa de consultoria que gerencia ativos de clientes em estratégias de negociação focadas em futuros (incluindo futuros de commodities, futuros de índices, futuros de taxas e outros), moedas estrangeiras de balcão (conhecidas como forex), swaps, commodities e ETFs com alavancagem e outros derivados regulamentados pela Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221). Visão geral 8211 Processo para iniciar um CTA O processo para iniciar um CTA é razoavelmente direto e pode ser realizado em questão de semanas com o auxílio de advogados experientes. Embora o processo possa variar um pouco dependendo das circunstâncias específicas do gerente, o processo para iniciar um CTA geralmente envolve: refinamento de estratégias de negociação e sistemas que formam a entidade que servirá como a empresa CTA (geralmente uma LLC ou entidade corporativa formada no manager8217s (A menos que exista uma isenção disponível) apresentar um pedido de adesão à National Futures Association (NFA), tanto para a empresa CTA e seus principais desenvolver um acordo de conta de cliente e documento de divulgação de risco (Que deve ser aprovado para uso pela NFA no caso de CTAs registrados) criando materiais de comunicação convincentes de marketing (tais como um livro e lágrima) para comercializar o cliente CTA oferecendo abrir banco e contas de corretagem para a empresa CTA para processar taxas de consultoria e Além disso, os CTAs registrados precisarão desenvolver um programa de conformidade robusto para evitar o envolvimento regulatório caro e indesejável. Entre em contato conosco hoje para agendar uma consulta gratuita. Podemos responder a quaisquer perguntas que você possa ter e fornecer detalhes sobre o cronograma e os custos para lançar uma empresa CTA. CTA Registration A maioria dos futuros e forex traders precisará se registrar com a Commodity Futures Trading Comissão e será obrigado a se tornar membros da NFA antes de gerenciar contas de clientes para a compensação. Geralmente, a única isenção disponível para os comerciantes que exercem autoridade discricionária sobre as contas do cliente exige que a empresa não tenha mais de 15 clientes em qualquer período de 12 meses e não se colocar para o público em geral como um consultor de negociação de commodities. Realizar para o público como um CTA é um padrão potencialmente muito baixa de conduta que é susceptível de incluir qualquer atividade de solicitação ativa dirigida a qualquer investidores potenciais que não sejam amigos íntimos e familiares. Os comerciantes que não exercem autoridade discricionária sobre as contas dos clientes e apenas publicar suas idéias de negociação em um formato de boletim pode geralmente evitar o registro CTA, também. Os diretores de um CTA registrado que estão envolvidos em atividades de solicitação do cliente serão obrigados a tomar e passar no exame Série 3. A série 34 exame também será necessário se o CTA negocia forex para contas de clientes. Principais Desafios Tal como acontece com muitas empresas de gestão de activos, o maior desafio é normalmente a geração de interesse de potenciais clientes e agregar ativos suficientes para tornar o negócio viável. Embora consistentemente oferecendo retornos acima do mercado e desenvolvendo um histórico com um perfil atraente risco-recompensa é um obstáculo significativo, a concorrência para investidores dólares é intensa, e ter sucesso a partir de uma perspectiva de angariação de capital requer um esforço diligente. Os CTAs registrados devem elaborar cuidadosamente o material de solicitação para cumprir as diretrizes da NFAs ou sanções de risco. No entanto, apesar das regras específicas de NFAs, os CTAs de inicialização podem usar resultados de desempenho hipotéticos ou testados em materiais de marketing. Os CTAs podem usar fontes de referência de terceiros, no entanto, para CTAs registrados, esses advogados de terceiros geralmente precisarão ser licenciados como Associated Persons da CTA. As Pessoas Associadas devem cumprir a exigência de exame da mesma forma que os funcionários da CTA que realizam atividades de solicitação. Outras questões relacionadas ao lançamento de um CTA CTAs podem oferecer vários programas de negociação para potenciais clientes através da mesma empresa CTA e geralmente sob o mesmo acordo de conta gerenciada. Embora seja importante que os clientes recebam divulgação adequada sobre os programas que eles selecionam. Um CTA que negocia quaisquer valores mobiliários para contas de clientes pode ter que se registrar como um conselheiro de investimento, dependendo de onde a empresa CTA é baseada e outros fatores. Isenções de registro estão disponíveis em alguns estados, mas a maioria dos estados exigirá o registro como um conselheiro de investimento antes de um CTA gerenciar ativos de clientes em estratégias que envolvem a negociação de quaisquer valores mobiliários. Lançamento de um consultor de comércio de commodities 8211 Permite começar Se você está pronto para iniciar o processo para iniciar um CTA, entre em contato conosco para agendar uma consulta gratuita para responder a quaisquer perguntas que você possa ter e para saber mais sobre o cronograma e os custos para lançar um CTA Se é um rei de uma dinastia, sultão da terra, ou o presidente de uma nação todos os governantes ao longo do tempo têm usado conselheiros. Um único indivíduo ou um grupo de malha estreita que aconselha decisões importantes, oferece uma perspectiva externa e fornece orientação intelectual ao mesmo tempo em que os outros se interessam pela prioridade máxima. Com todo o risco, flutuação volátil e incerteza no mercado, especialmente em commodities onde o risco é inevitável ter um consultor é uma boa opção a considerar. Uma conta administrada de futuros é aquela em que um gerente de dinheiro profissional chamado um consultor de negociação de commodities (CTA) procura gerar retornos negociando contratos de futuros sobre commodities. As CTAs são regulamentadas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e pela National Futures Association (NFA) e são obrigadas a fornecer documentos de divulgação detalhados (a menos que sejam isentos pelo CTFC 4.7) e submetidos a uma verificação de antecedentes do FBI. Benefícios de ter um CTA: Um histórico profissional de todos os seus negócios e lucro e perda em uma base mensal Uma estratégia definida em que os mercados já foram escolhidos e mercados de sair e entrar são calculados pelo CTA Para que os CTAs para ganhar um incentivo Taxa, eles terão de mostrar novos lucros na conta (novos altos de capital). A maioria dos CTAs cobram taxa de administração em base mensal ou trimestral. CTAs são todos registrados com o NFA e / ou CFTC e são profissionais que estão negociando sua conta Fomos abordados por Commodity Trading Advisors (CTAs) e eles nos fornecem sistemas de negociação que eles usam com seus clientes. Nós filtramos para fora muitos CTAs nós gostamos e introduzimos seus programas a nossos clientes. Se você tem um CTA que você está trabalhando com nós seria mais do que feliz em executar e avaliar os seus sistemas ou estratégias, mesmo que eles não são aqueles que já trabalham com. Os benefícios de executar o programa de CTAs que você está trabalhando com através de nós, é que nós temos a experiência em avaliar programas de CTA em negociar de canhão. Temos corretores experientes com mais de 20 anos de experiência nas commodities e mercados futuros, incluindo ex andar comerciantes e um CTA que são todos os corretores aqui na Cannon Trading Company. Consulte as informações abaixo e entre em contato conosco clicando no link se estiver interessado em uma consulta com um corretor experiente. DIVULGAÇÃO DE RISCOS: Os resultados anteriores não são necessariamente indicativos de resultados futuros. O risco de perda na negociação de futuros pode ser substancial, considere cuidadosamente os riscos inerentes a tal investimento à luz de sua condição financeira.